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发布日期：2025-09-22 07:02    点击次数：141

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易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金更新       的招募说明书   基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司        二〇二五年七月                     遑急辅导   本基金根据 2016 年 1 月 5 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达裕祥陈诉债券 型证券投资基金注册的批复》（证监许可201613 号）进行召募。本基金基金合同于 2016 年 1 月 22 日隆重顺利。   基金管理东谈主保证《招募说明书》的内容真确、准确、好意思满。本基金经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称办事、老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资有风险， 投资者在投本钱基金前，请发扬阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵寓提要等 信息透露文献，全面解析本基金家具的风险收益特征和家具秉性，充分商量自身的风险承受 才气，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出独处决策，承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能遭遇的风险 包括：证券阛阓合座环境激发的系统性风险；个别证券专有的非系统性风险；流动性风险（包 括但不限于特定投资标的流动性较差风险、大宗赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动 性风险管理器具带来的风险等）；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收背信和投资债 券激发的信用风险；本基金投资范围包括科创板股票、中小企业私募债、证券公司短期公司 债券、存托凭证等品种，可能给本基金带来非凡风险；债券阛阓系统性风险；股票阛阓风险 等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及专有风 险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，表面上其预期风险收益水平低于股票型基金、搀和型基金，高于 货币阛阓基金。   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在投资东谈主申购时收 取申购用度，在握有时期不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度， 在握有时期收取销售服务费。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂然”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元驱动面值 进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的风险。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。投资有 风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金阐扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金管理东谈主章节进行更新，研究信息更新截止日为 2025 年 7 月 12 日。本基金关联财务数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，净值阐扬截止日为 2025 年 陈诉中财务数据未经审计）                                   I                     一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募盛开式证券投 资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《管理划定》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理 办法》（以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信息透露内容与方式准则第 5 号招募说明书的内容与方式>》、《易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称基金合同）相配它关联划定等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏,并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他关联划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。                         二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 本基金合同的任何有用改造和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 相配更新 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其常常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其常常作念出的改造 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 接受易方达基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额相配变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同效劳 份额的步履 兑换为现款的步履 件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额） 进步上一盛开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 撑握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或走动的债券等 置清理，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 有东谈主服务的用度 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额                          三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：吴欣荣   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   筹画范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理               鼓励称号                   出资比例    广东粤财相信有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产筹画有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   （二）主要东谈主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，广州投资参谋人学院管 理有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资愉快部副司理、基金司理、基金投资愉快 部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、阛阓总监、副总 司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事、总司理，易方达资产管理 （香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部司理、基金司理、 基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、总裁助理、公 募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副 总司理级高等管理东谈主员、履行总司理，易方达国外控股有限公司董事。   王麒麟先生，管理学、法学学士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东粤财相信有 限公司党委副文告、董事、总司理。曾任广东粤财投资控股有限公司资产管理部业务员、农 业款式部司理助理；广东粤财相信有限公司相信管理二部司理助理、副司理，相信管理部副 司理、司理、副总司理，相信管理一部副总司理、总司理，机构业务部总司理；广东粤财金 融租出股份有限公司副总司理、总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任广州交通房地产公司开辟部职工，广东珠江投资公司企管部职工，广州证券 有限办事公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖北总部总经 理助理、投资银行部总司理助理、投行综合管理部总司理助理、兼并收购部履行董事、董事 会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规与 法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本领股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伴 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司本钱运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主握办事）、资金 业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国外法学研究会秘书长，中国国外私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独 立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾任好意思国天普大学法学院打听副素质， 广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数 字科技集团股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 素质、博士生导师、学术委员会副主任，南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委员会 外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大 学经济管理学院讲师、副素质、本领经济与管理系主任、调动创业与政策系主任、院长助理、 副院长、党委文告，山东新北洋信息本领股份有限公司独处董事，中融东谈主寿保障股份有限公 司独处董事，深圳市力合科创股份有限公司独处董事，固生堂控股有限公司非履行董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融素质、投资研究中心主任、素质管理委员会主席，闪送必应有限公司独处董事。曾任哥 伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理素质、副素质、终生素质， 长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股 份有限公司独处董事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器具集团股份公司独 立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非履行董 事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财投资控股 有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品出进口（集团）塑胶公司财务部员 工，广州对外经济贸易相信投资公司财务部副司理，广东粤财相信投资公司筹画财务部业务 司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财相信有限公司相信财务部副总司理、财 务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（主握办事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产筹画 有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程 局三产实业开辟部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、 营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资 产筹画有限公司总裁，广州金融资产走动中心有限公司董事，广州股权走动中心有限公司董 事，广州广永丽皆栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基 金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广 州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达金钱 管理基金销售（广州）有限公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证 券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副 总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员。曾任广东粤财相信投资有限公司国 际金融部职员，深圳和君创业研究参议有限公司管理参议款式司理，湖南证券投资银行总部 款式司理，融通基金管理有限公司研究筹划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总 部副总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、 投资司理、基金司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理、办公 室总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达金钱 管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任江南证 券有限办事公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部走动员，易方达基金管理有限公司 鸠合走动室走动员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理，权益运作撑握 部总司理。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限 公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、 QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经 理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、 现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投 资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国外控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售撑握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达金钱管理基金销售（广州）有限公司董事长。曾任中国经济开辟相信投资公司成皆营业部 研发部副司理、走动部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有 限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京 分公司总司理、成皆分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国外 控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达金钱管理基金销售（广 州）有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国 际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、国外部司理，深圳证券走动所北京中心 助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司 副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达金钱管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国外控股有限公司董事。曾任中国东谈主民 银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有限公司运作撑握部司理、核算部总司理助 理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公 司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监 事，易方达资产管理有限公司监事。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达金钱管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公 司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监 察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理 有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总司理助理、 固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、多 资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信证 券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、 混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达金钱管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国外控 股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资愉快部职员、发展研究中心阛阓研究部负 责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员，招商基金管理有限公司机构愉快部高等经 理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公司宣传筹划专员、阛阓部总司理助理、市 场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹划部总司理，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达金钱管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国外控股有限公司董事。曾在北京市国 枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易 方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、家具遐想与业务调动部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、调动研究中心总经 理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金管理有限公司董事。曾任嘉实基金管理有限公 司信息本领部高等款式司理、科技子公司副总司理，天弘基金管理有限公司智能投资部总经 理助理，易方达基金管理有限公司金融科技部副总司理、调动研究中心副总司理。   王晓晨女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司固定收益 全策略投资部总司理、固定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限 公司鸠合走动室债券走动员、债券走动主管、固定收益总部总司理助理、固定收益基金投资 部副总司理、固定收益投资部副总司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理、就证 券提供主意负责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员（RO）。王晓晨历任基金司理的基金如 下： 历任基金司理的基金                      任职时候          离任时候 易方达增强陈诉债券                   2011-08-15   - 易方达投资级信用债债券                 2013-09-10   - 易方达裕祥陈诉债券                   2022-04-30   - 易方达安泽 180 天握有债券             2024-01-24   - 易方达保证金货币                    2013-04-22   2014-11-22 易方达货币                       2013-04-22   2014-11-22 易方达保本一号搀和                   2016-01-13   2019-02-19 易方达新鑫搀和                     2018-01-31   2019-07-03 易方达纯债债券                     2017-02-15   2019-09-11 易方达恒益定开债券发起式                2017-10-25   2019-09-11 易方达中债 3-5 年期国债指数            2017-02-15   2019-09-28 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数        2017-02-15   2019-10-29 易方达中债 1-3 年国开行债券指数          2019-04-29   2020-12-18 易方达中债 1-3 年政金债指数            2019-12-03   2020-12-18 易方达中债 3-5 年国开行债券指数          2019-07-08   2020-12-18 易方达中债 3-5 年政金债指数            2019-12-04   2020-12-18 易方达中债新综指发起式（LOF）            2014-07-05   2022-05-17 易方达富财纯债债券                   2018-10-26   2022-06-18 易方达恒稳重开债券发起式                2018-05-15   2022-09-08 易方达安瑞短债债券                   2018-11-14   2024-06-20 易方达恒兴 3 个月定开债券发起式           2019-10-15   2024-08-15 易方达双债增强债券                   2016-12-03   2025-07-12   王丹女士，民众政策硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任海通证券股份有限公司研究员，高大物产集团有限公司投资司理助理， 富国基金管理有限公司研究员、基金司理助理。王丹历任基金司理及现任基金司理助理的基 金如下： 历任基金司理的基金                      任职时候          离任时候 易方达高等第信用债债券                 2024-06-29   - 易方达安嘉 30 天握有债券              2024-12-11   - 易方达裕祥陈诉债券                   2025-07-12   - 现任基金司理助理的基金 易方达裕景添利 6 个月如期盛开债券        易方达增强陈诉债券 易方达安瑞短债债券                 易方达安泽 180 天握有债券 易方达投资级信用债债券   张凯頔先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任工银瑞信基金管理有限公司债券走动员，易方达基金管理有限公 司债券走动员。张凯頔历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时候          离任时候 易方达岁丰添利债券（LOF）              2022-07-06   - 现任基金司理助理的基金 易方达双债增强债券                 易方达科汇活泼配置搀和 易方达投资级信用债债券               易方达沉稳增长搀和 易方达增强陈诉债券                 易方达稳健增长搀和 易方达高等第信用债债券               易方达稳健陈诉搀和 易方达裕景添利 6 个月如期盛开债券        易方达稳健增利搀和 易方达裕祥陈诉债券                 易方达稳健添利搀和   田鑫先生，金融学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收 益分类资产研究管理部总司理助理、基金司理、基金司理助理、固定收益研究员。曾任普特 南投资管理公司量化分析师，上海壹账通金融科技有限公司高等数据挖掘工程师，易方达基 金管理有限公司投资司理助理。田鑫历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时候          离任时候 易方达双债增强债券                   2023-01-11   - 现任基金司理助理的基金 易方达恒盛 3 个月定开搀和                      易方达裕祥陈诉债券 易方达瑞财搀和                             易方达增强陈诉债券 易方达稳健收益债券                           易方达安益 90 天握有债券 易方达裕景添利 6 个月如期盛开债券                  易方达岁丰添利债券（LOF） 易方达裕惠定开搀和                           易方达兴利 180 天握有债券 易方达肥沃搀和    鲍昀骁先生，管帐硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司基金经 理助理、固定收益策略研究员。鲍昀骁现任基金司理助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达恒盛 3 个月定开搀和                      易方达安益 90 天握有债券 易方达瑞财搀和                             易方达肥沃搀和 易方达双债增强债券                           易方达裕祥陈诉债券 易方达稳健收益债券                           易方达增强陈诉债券 易方达裕惠定开搀和                           易方达安泽 180 天握有债券 易方达裕景添利 6 个月如期盛开债券    本基金历任基金司理情况：张清华，管理时候为 2016 年 1 月 22 日至 2021 年 9 月 7 日； 张雅君，管理时候为 2016 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日；林森，管理时候为 2017 年 7 月    本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、王晓晨女士、刘向阳 女士、祁广东先生、纪玲云女士、李一硕先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    王晓晨女士，同上。    刘向阳女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。    祁广东先生，易方达基金管理有限公司国外固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国外固定收益）、就证券提供主意负 责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。    纪玲云女士，易方达基金管理有限公司固定收益分类资产研究管理部总司理、基金司理、 基金司理助理。    李一硕先生，易方达基金管理有限公司债券指数投资部总司理、基金司理、基金司理助 理。   （三）基金管理东谈主的职责   （四）基金管理东谈主的承诺 监会的关联划定，建立健全里面按捺轨制，采选有用圭表，瞩目违反现行有用的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联划定的步履发生。 部按捺轨制，采选有用圭表，瞩目前列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的走动行径；   （7）大意办事，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会落魄的其他步履。 律、法例及行业表率，老实信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、干扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意办事、销耗权力；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 露在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹画等信息；   （8）违反证券走动形势业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，烦闷阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会落魄的步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定， 透露在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券走动相配他行径。   （五）基金管理东谈主的里面按捺轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻扎和化解筹画风险，促进公司诚信、正当、有用筹画， 保障基金份额握有东谈主利益，珍贵公司及公司鼓励的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面按捺体系。   （1）保证公司筹画管理行径的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵略；   （3）驻扎和化解筹画风险，提高筹画管理效率，确保业务稳健筹画运行和受托资产安 全好意思满，结束公司的握续、健康发展，促进公司结束发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，方正诚信，纯真自律，费力尽责；   （5）珍贵公司的声誉，保握公司的精采形象。   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍贵内控轨制 的有用履行。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对独处，除违警律法例另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭真实立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹画管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面按捺 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司怜爱对轨制的握续磨真金不怕火，勾搭业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险按捺的要求，赓续检讨和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于通盘公司行径。鼓励会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项筹画业务和 管理标准必须背叛管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采选书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和珍贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究陈诉质地评价体系，赓续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效肤浅原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和旁观轨制。 建立严格的投资落魄和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立鸠合走动部门和鸠合走动轨制，投资指示通过鸠合走动部门完成；建立走动监测系 统、预警系统和走动反馈系统，完善研究的安全设施；鸠合走动部门布置走动指示进行审核， 建立自制的走动分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善走动记录，并实时进行反馈、查对 和归档看守；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险按捺点建立健全表率的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值标准等 管帐圭表，真确、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案看守轨制，确保档案真确好意思满。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东谈主，并建立了相应的轨制经由规 范研究信息的收罗、组织、审核和发布，发奋确保公开透露的信息真确、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规管理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司研究会议，调阅公司研究档案贵寓，就里面按捺轨制的 履行情况独随即履行查验、评价、陈诉、建议职能。督察长如期和不如期向董事会陈诉公司 里面按捺履行情况，董事会对督察长的陈诉进行审议。   公司设立监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司划定和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面按捺轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分怜爱和撑握监察与合规管理办事，对违反法律、法例和公司内 部按捺轨制的，根究关联部门和东谈主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的透露真确、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展赓续完善里面按捺轨制。                            四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一谈 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时候： 1992 年 10 月 19 日   筹画范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 领受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信旁观、参议、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹画的其他业务。   组织款式： 股份有限公司（上市）   注册本钱： 293.52 亿元东谈主民币   存续时期： 握续筹画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东谈主：朱萍   研究电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制生意银行之一。经过二十年来的稳健筹画和业务开拓，各项业务发展一直保握较快增长， 各项筹画方针在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理，并改名为资产托管部， 当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看守、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户愉快托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行愉快家具托管、企业年金托管等多项 托管家具，形成完备的家具体系，可得志多领域客户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行开辟区分行行 长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北省分行纪委文告、副 行长、党委委员，中国建造银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国建造银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务筹画情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范围为 14203.76 亿元， 托管证券投资基金共 485 只。   （四）基金托管东谈主的里面按捺轨制 王法和本行规章轨制，形成称职筹画、表率运作的筹画念念想。确保筹画业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和好意思满，确保业务行径信息的真确、准确、好意思满，保护基金份额握有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并珍贵资产托管业务的里面按捺体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控办事。总行资产托统带下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面按捺具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，独处诈骗监督稽核职责。 务的决策、履行、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作要领，遮蔽到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面按捺以驻扎风险、合规筹画为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控圭表包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险按捺的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险解析一语气到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要领。 制定权责昭着的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和逃避等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产阻遏和资产看守轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行独处运作、分别核算；对各种突发事件或故 障，建立完备有用的济急决策，如期组织灾备演练，建立要紧事项陈诉轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等本领技能结束风险按捺；如期对业务情况 进行自查、里面稽核等圭表进行监控，通过专项/全面审计等圭表实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   托管东谈主严格按照关联政策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、政策的其他划定。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东谈主违纪风险。   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内独处诈骗对 基金管理东谈主投资走动步履的监督职责，表率基金运作，珍贵基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，结束系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东谈主提供的各式报表和陈诉等，采选东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，采选如期和不如期陈诉款式向基 金管理东谈主和中国证监会陈诉。如期陈诉包括基金监控周报等。不如期陈诉包括辅导函、临时 日报、其他临时陈诉等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违游记恶操作，以电话、邮件、书面辅导函的方式 文告基金管理东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东谈主再对基金管理东谈主 违纪事项进行复查，如果基金管理东谈主对违纪事项未予纠正，基金托管东谈主将陈诉中国证监会。 如果发现基金管理东谈主投资运作有要紧违纪步履时，基金托管东谈主应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和贵寓。                          五、研究服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所   地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层   负责东谈主：程秉   电话：020-38799345 传真：020-38799345-200 承办讼师：黄贞、陈桂华 研究东谈主：黄贞 （四）管帐师事务所 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要筹画形势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：赵雅                六、基金份额的分类   （一）基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销 售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。      本基金各种基金份额分别确立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本基金暂不通畅各份额类别之间的 颐养业务，今后若通畅本基金各份额类别之间的颐养业务，业务王法详见届时发布的关联公 告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体划定详见下表：       份额类别         A类基金份额           C类基金份额       申购费            收取               不收取  初次申购最低金额       1元(直销中心为5万元)     1元(直销中心为5万元)  追加申购最低金额       1元(直销中心为1000元)   1元(直销中心为1000元)  单笔赎回最低份额            1份               1份 基金走动账户最低基金份       额余额  销售服务费(年费率)         不收取               0.40%   注：本基金不同份额类别的适用费率等有所各别，并可能发生调理，敬请投资者给予关 注。   （二）基金管理东谈主可根据基金实践运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份 额分类办法及王法进行调理并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的研究 划定召募，本基金仍是中国证券监督管理委员会 2016 年 1 月 5 日《对于准予易方达裕祥回 报债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可201613 号）注册。   本基金为契约型盛开式债券型证券投资基金。   基金的存续期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额的驱动面值为 1.00 元东谈主民币。   本基金召募期自 2016 年 1 月 19 日至 2016 年 1 月 20 日。   召募对象为合乎法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                  八、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金基金合同于 2016 年 1 月 22 日隆重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主正 式脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，一语气二十个办事日出现基金份额握有东谈主数目活气二百东谈主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给予透露；一语气六十个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并冷漠方理决策，如颐养运作方式、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或《基金合同》另有划定时，从其划定。                九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   合乎法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常往未来的走动时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时候变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调理，但应在实施前依照《信息 透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2016 年 2 月 24 日脱手办理日常申购和赎回业务，本基金 C 类 基金份额于 2023 年 3 月 7 日盛开办理日常申购和赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或 者赎回或 者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或颐养肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日各种基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较，其中 C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额 的基金份额净值； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新 王法脱手实施前依照《信息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构划定的标准，在盛开日的具体业务办理时候内冷漠申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈驾驭理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵 守基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   基金管理东谈主应以走动时候终局前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购或 赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询肯求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购肯求及申购 份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   在不违反法律法例的前提下，登记机构可根据《业务王法》，对上述业务办理时候进行 调理，本基金管理东谈主将于脱手实施前按照关联划定给予公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否顺利以登记机构说明为准。基金份 额握有东谈主赎回肯求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发 生大宗赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同关联条目处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上走动系统初次申购的单笔最低名额 为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。   在合乎法律法例划定的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他划定的，需同 时遵照该销售机构的研究划定。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资筹画时，不受最低申购 金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者握有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形，基金管理东谈主 有权采选按捺圭表。当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益,具体请参见研究公告。 法律法例、中国证监会另有划定的除外。   投资东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或颐养不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在合乎法律法例划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期 遵照该销售机构的研究划定。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范围按捺圭表。基金管理东谈主必须在调理前依照《信 息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （七）基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费， 在投资者握有时期收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施死别的申购费率。   特定投资群体指天下社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹画筹集的资金相配投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹画 以及连络筹画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理东谈主可根据情况变更或增减特 定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购说明金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.10%             M≥500 万            1,000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购说明金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                1.0%             M≥500 万            1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者握有时期收取销售服务费。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：        握有时候（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。所收取的赎回费全额计入基金财 产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         握有时候（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额握有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同顺利日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。    基金管理东谈主不错在基金合同划定的范围内调理申购费率、赎回费率或变更收费方式， 调理后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息透露办 法》的关联划定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违反法律法例划定及基金合同约定的情况下根据阛阓情 况制定基 金促销筹画，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基 金管理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有死别的费率优 惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较。申购触及金额、份额的计较结果保留到少量点后两位， 少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东谈主民币元，计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。   （1）若投资东谈主选拔 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.0%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=100,000/（1+1.0%）=99,009.90 元   申购用度=100,000-99,009.90=990.10 元   申购份额=99,009.90/1.040=95,201.83 份   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过本管理东谈主的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.10%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.040 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.10%）=99,900.10 元   申购用度=100,000-99,900.10=99.90 元   申购份额=99,900.10/1.040=96,057.79 份   （2）若投资东谈主选拔 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 100 天，则对应 的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.016 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.016×0.10%＝10.16 元   赎回金额=10,000×1.016-10.16＝10,149.84 元   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 5 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.016×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.016-152.40＝10,007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金资产净值/ 计较日该 类基金份额总份额。   本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，保留到少量点后三位，少量点后第四位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，各种基金份额净值不错适当蔓延计较或公告。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金奏凯后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行调理，基金管理东谈主 应于脱手实施前依照《信息透露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （十）大宗赎回的认定及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金颐养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额）进步前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 标准履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生大宗赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求进步上一盛开日基 金总份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得进步 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往未来内文告基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 请：   (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。   (2)发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   (3)本基金投资的证券走动形势临时住手走动。   (4)基金管理东谈主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利 益时。   (5)基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   (6)基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   (7)基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者握有基金份额的比例 达到或者进步 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。   （8）当一笔新的申购肯求被说明奏凯，使本基金总范围进步基金管理东谈主划定的本基金 总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主划定确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进步单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当采选暂停接受基金申购肯求的圭表。   （10）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形且基金 管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券走动形势临时住手走动。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生大宗赎回。   （5）本基金的资产组合中的遑急部分发生暂停走动或其他要紧事件，链接接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金管理东谈主合计链接接受赎回肯求将毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时，可 暂停接受投资东谈主的赎回肯求。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的圭表。   （9）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回肯求或降速支 付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条 款处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息透露办法》的关联划定， 最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或研究公告。               十、基金颐养和如期定额投资筹画   （一）基金颐养   本基金 A 类基金份额于 2016 年 2 月 24 日脱手办理基金颐养业务，本基金 C 类基金份 额于 2023 年 3 月 7 日脱手办理基金颐养业务。   上海证券走动所和深圳证券走动所同期盛开走动的办事日为本基金办理颐养 业务的开 放日（基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的划定公告暂停颐养时除外）。盛开日的具体业 务办理时候为上海证券走动所、深圳证券走动所往未来的走动时候。若出现新的证券走动市 场、证券走动所走动时候变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前 述盛开日及盛开时候进行相应的调理，但应在实施前依照《信息透露办法》的关联划定在指 定媒介上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有走动确当日，方可办理基金颐养业务。   （1）基金颐养只可在合并销售机构进行。颐养的两只基金必须皆是该销售机构销售的 合并基金管理东谈主管理的、在合并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金颐养以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金颐养业务，基金颐养 用度按每笔肯求单独计较。颐养用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留 少量点后两位。   （3）基金颐养采选未知价法，即基金的颐养价钱以颐养肯求受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）基金颐养后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被说明之日起再行开 始计较。   （5）投资者办理基金颐养业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）颐养业务遵照“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先颐养出，份额注 册日历在后的后颐养出，如果颐养肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵照先赎回后转 换的处理原则。   （7）转入本基金的份额计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）基金颐养的肯求方式   基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构划定的手续，在盛开日的业务办理时候 冷漠颐养的肯求。   提交基金颐养肯求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。   （2）基金颐养肯求的说明   基金管理东谈主应以走动时候终局前受理有用基金颐养肯求确本日四肢基金颐养 的肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该走动的有用性进行 说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 划定的其他方式查询肯求的说明情况。   基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额颐养成另一只基金，每类基金份额单笔转出 肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额全部份额）；若某笔颐养导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余 份额一次性全部赎回。   基金颐养费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的研究公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等研究手续费，具体实施办法和颐养费率详见研究公 告。颐养用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   基金管理东谈主不错在不违反法律法例划定及基金合同约定的情形下根据阛阓情 况制定基 金促销筹画，针对基金投资东谈主如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基 金管理东谈主不错对基金投资者适当调低基金颐养费率。   计较公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为颐养肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为颐养肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币阛阓基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部颐养转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与颐养转出份额对应的款项一并划转到颐养转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体划定为准。当投资者在全部颐养转出某类货币阛阓基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与颐养转出份额对应的款项一并划转到颐养转入的基 金。   说明：   （1）基金颐养用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金颐养时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金颐养时，不收取申购补差用度（注：对于 通过本公司直销中心实施死别申购费率的投资群体，转入基金与转出基金之间的申购补差费 率率先按两只基金其他投资者的申购费率计较驱动值，在此基础上，当本基金四肢转入基金 时，最终申购补差费率可参照上述群体在本公司直销中心申购本基金的申购费率相对于其他 投资者申购费率的换取扣头比例履行）。申购补差用度按照颐养金额对应的转出基金与转入 基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次颐养时两只基金的申购费率的各别情况 而定并见研究公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的研究公告约定的比例归 入基金财 产，其余部分用于支付注册登记费等研究手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金颐养业务，基金颐养用度按每笔肯求单独计较。颐养费 用以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10,000 份，握有 100 天， 现欲颐养转入到易方达某基金（前端收费方式，100 万元以下申购费率为 1.00%）；假定转 出基金 T 日的基金份额净值为 1.100 元，转入基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出 基金的赎回费率为 0.1%，申购补差费率为 0%。颐养份额计较如下：   颐养金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00 元    转出基金赎回费=颐养金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.1%=11.00 元    申购补差费=（颐养金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11,000.00-11.00)×0%÷(1+0%)=0.00 元    颐养费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+0.00=11.00 元    转入金额=颐养金额-颐养费=11,000.00-11.00=10,989.00 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,989.00÷1.020=10,773.53 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它盛开式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、 已公告通畅基金颐养业务、且通过非个东谈主待业金资金账户投资）之间的颐养业务，各基金转 换业务的盛开状态及走动限制详见各基金研究公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只 基金的合并销售机构办理基金的颐养业务，具体的业务经由、办理时候和办理方式以销售机 构的划定为准。转入本基金时转入份额的计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    投资者 T 日肯求基金颐养奏凯后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    单个盛开日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后的余额）之和进步上一日基金总 份额的 10%，为大宗赎回。发生大宗赎回时，基金转出与基金赎回具有换取的优先级，基金 管理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回， 将采选换取的比例说明（除另有公告外）；在转出肯求得到部分说明的情况下，未说明的转 出肯求将不给予顺延。    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或导致基金管理东谈主不可支付颐养转出款项。    （2）发生《基金合同》划定的暂停基金资产估值情况时。    （3）本基金投资的证券走动形势临时住手走动。    （4）基金管理东谈主合计接受某笔或某些颐养转入肯求可能会影响或毁伤现存基金份额握 有东谈主利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）一语气两个或两个以上盛开日发生大宗赎回。   （8）本基金的资产组合中的遑急部分发生暂停走动或其他要紧事件，链接接受颐养转 出可能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （9)基金管理东谈主合计链接接受颐养转出肯求将毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时， 可暂停接受投资东谈主的颐养转出肯求。   （10）基金管理东谈主接受某笔或者某些颐养转入肯求有可能导致单一投资者握有基金份额 的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。   （11）当一笔新的颐养转入肯求被说明奏凯，使本基金总范围进步基金管理东谈主划定的本 基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主划定确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进步单个投资东谈主累计握有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （12）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当采选暂停接受基金颐养肯求的圭表。   （13）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   基金管理东谈主不错根据阛阓情况在不违反关联法律法例和《基金合同》的划定之前提下调 整上述颐养的收费方式、费率水平、业务王法及关联限制，但应在调理顺利前依照《信息披 露办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （二）如期定额投资筹画   本基金 A 类基金份额于 2016 年 2 月 24 日脱手办理如期定额投资筹画业务，本基金 C 类 基金份额于 2023 年 3 月 7 日脱手办理基金如期定额投资筹画业务。具体实施办法参见研究 公告。     十一、基金的转托管、质押、非走动过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务王法》的关联划定以及各销售机 构的业务王法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据研究法律法例相配业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非走动过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于合乎条件 的非走动过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                 十二、基金的投资   （一）投资方针   本基金主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在按捺基金资产净值波 动的基础上，力图结束基金资产的恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场所政府债、 金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可颐养债券（含可分离型可转 换债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产撑握证券、债券回 购、银行进款等债券资产，股票（含中小板、创业板相配他照章上市的股票、存托凭证）、 权证等权益类品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国 证监会研究划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金各种资产的投资比例为：本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于 股票资产不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基 金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将密切温煦宏不雅经济走势，长远分析货币和财政政策、国度产业政策以及本钱市 场资金环境、证券阛阓走势等，综合考量各种资产的阛阓容量、阛阓流动性和风险收益特征 等因素，在股票、债券和银行进款等资产类别之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选拔四个档次 进行投资管理。   ①在久期配置方面，本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政筹算 向等进行研究，预测畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极调理债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   ②在类属配置方面，本基金将对宏不雅经济周期、阛阓利率走势、资金供求变化，以及信 用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，如期对债券类属资产 进行优化配置和调理，确定债券类属资产的最优权重。   ③在期限结构配置方面，本基金将对阛阓收益率弧线变动情况进行研判，在恒久、中 期和短期债券之间进行配置，当令领受枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收 益率弧线调理的过程中赢得较好收益。   ④在个券选拔方面，对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变 量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，综合商量组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业秉性、盈利才气、偿债才气、 流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进 行投资，并采选分布化投资策略，严格按捺组合合座的背信风险水平。   ⑤证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严 格按捺单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券合座流动 性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   ⑥中小企业私募债投资策略   本基金在按捺信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要采选分布化投资策 略，按捺个债握有比例。同期，细密追踪研究发债企业的基本面情况变化，并据此调理投资 组合，按捺投资风险。   （2）可颐养债券及可交换债券投资策略   可颐养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本 基金管理东谈主将对可颐养债券和可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价值的可颐养 债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的展望中签率、 模子订价结果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行综合分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融资成本，判 断利差空间，力图通过杠杆操作放大组合收益。   （4）银行进款投资策略   本基金根据宏不雅经济方针分析各种资产的预期收益率水平，并据此制定和调理资产配置 策略。当银行进款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行进款投资比例。   本基金将适度参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采选“从下到上”的投资策略， 精选优质企业进行投资。本基金将勾搭对宏不雅经济现象、行业成漫空间、行业鸠合度、公司 竞争上风等因素的判断，对公司的盈利才气、偿债才气、营运才气、成长性、估值水平、公 司政策、治理结构和生意模式等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的恒久稳健 升值。   本基金可投资存托凭证，本基金将勾搭对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为有意于基金资产升值、按捺着落风险、结束 保值和锁定收益。 的前提下，遵照法律法例的划定，相应调理和更新研究投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   （四）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×15%+中债新综合指数收益率×80%+金 融机构东谈主民币活期进款基准利率（税后）×5%。   本基金是债券型基金，投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于股票资产不高于 基金资产的 20%，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。 本基金领受“沪深 300 指数收益率”、“中债新综合指数收益率”和“金融机构东谈主民币活期 进款基准利率（税后）”分别四肢股票、债券和现款类资产投资的相比基准，并将事迹相比 基准中股票指数、债券指数与现款类资产的权重确定为 15%、80%和 5%，基于指数的泰斗性 和代表性以及本基金的投资范围和投资理念，选用该事迹相比基准省略真确、客不雅的反馈本 基金的风险收益特征。   如果指数编制单元住手计较编制以上指数或编削指数称号、或今后法律法例发生变化、 或有更适当的、更能为阛阓广泛接受的事迹相比基准推出、或阛阓上出现愈加适用于本基金 的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调理基金的业 绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金 份额握有东谈主大会审议。    （五）风险收益特征    本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、搀和型基 金，高于货币阛阓基金。    （六）投资落魄步履与限制    为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱相配他不正直的证券走动行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会划定落魄的其他行径。    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票资产不高于基金资产 的 20%；    （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的合并权证，不得进步该权证的 10％；    （7）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得进步上一往未来基金资产 净值的    （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产撑握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （9）本基金握有的全部资产撑握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （10）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产撑握证券的比例，不得进步该资产支 握证券范围的 10％；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产撑握证券，不得 进步其各种资产撑握证券统统范围的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑握证券。基金握有 资产撑握证券时期，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；    （15）本基金基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得进步本基金资产净值的 10%；    （17）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%。    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步该基金资产净值的 15%。    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不合乎前款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动 的股票合并计较。    （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（12）、（13）、（18）、（19）之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述划定 投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，应 当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照握有东谈主利益优先原则，驻扎利益禁绝，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。研究走动必须预先得到托管东谈主的同意， 并按法律法例给予透露。要紧关联走动应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受研究限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、落魄步履划定或从事关 联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门划定平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额握有东谈主大会审议。   （七）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的关联法律法例和政策的划定进行融资融券。   （八）基金管理东谈主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益。 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十）基金投资组合陈诉（未经审计）   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在作假纪录、误导性论说或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。      本基金的托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本陈诉 的内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉关联数据的时期为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。                                                         占基金总资产的 序号                款式                金额(元)                                                              比例(%)          其中：股票                       5,146,297,982.99            18.03          其中：债券                      23,177,467,687.36            81.21          资产撑握证券                       130,430,282.70                 0.46          其中：买断式回购的买入返售金                                                     -                   -          融资产          （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金资产净值     代码             行业类别              公允价值（元）                                                               比例（％）      A   农、林、牧、渔业                                        -                  -      B   采矿业      C 制造业                                3,415,639,219.50             12.13      D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     100,907,229.36              0.36      E   建筑业                                 97,831,972.37              0.35      F   批发和零卖业                              18,550,000.00              0.07      G   交通运载、仓储和邮政业                        420,105,419.61              1.49      H 住宿和餐饮业                                    40,813,620.00              0.14      I       信息传输、软件和信息本领服务业                    162,509,008.56              0.58      J       金融业                                180,501,613.50              0.64      K       房地产业                                99,368,071.48              0.35      L       租出和商务服务业                           102,342,575.37              0.36      M 科学研究和本领服务业                                80,778,614.40              0.29      N 水利、环境和民众设施管理业                                           -                  -      O       住户服务、修理和其他服务业                                     -                  -      P       接济                                                -                  -      Q       卫生和社会办事                                           -                  -      R 文化、体育和文娱业                                               -                  -      S       综合                                                -                  -              统统                               5,146,297,982.99           18.28          （1）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                占基金资产净 序号           股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）                                                                值比例（％）                                                                    占基金资产净      序号                债券品种                公允价值(元)                                                                    值比例(％)                其中：政策性金融债                    2,674,116,580.81           9.50                                                                          占基金                                                                          资产净 序号       债券代码          债券称号          数目（张）           公允价值(元)                                                                          值比例                                                                          （％）                          本债 01                                                            占基金资产净 序号       证券代码       证券称号      数目(份)        公允价值(元)                                                            值比例（%）                       耘睿 本基金本陈诉期末未握有贵金属。 本基金本陈诉期末未握有权证。 本基金本陈诉期末未投资股指期货。 本基金本陈诉期末未投资国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开辟银行在陈诉编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚。上海农村生意银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局的处罚。上海银行股份有限公司在陈诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局、中国东谈主民银行的处罚。中国建造 银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准合乎公司投资轨制的划定。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案旁观，或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。   （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号          称号                 金额（元）   （4）陈诉期末握有的处于转股期的可颐养债券明细                                              占基金资产净  序号        债券代码     债券称号     公允价值(元)                                              值比例(%)  （5）陈诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。                             十三、基金的事迹     基金管理东谈主依照恪称办事、老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同顺利日为 2016 年 1 月 22 日，基金合同顺利以来（扬弃 2025 年 3 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                              事迹相比                                        事迹相比    阶段            净值增长率 净 值 增 长 率             基准收益                                        基准收益        （1）-（3） （2）-（4）                  （1）   圭臬差（2）                率圭臬差                                        率（3）                                              （4） 自基金合同顺利          2.00%    0.16%        2.50% 0.20% -0.50%  -0.04% 日至 2016 年 12 月 31 日 至 2017 年 12 月 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 至 2024 年 12 月 自基金合同顺利          86.86%   0.33%        41.89%   0.18%   44.97%   0.15% 日至 2025 年 3 月                                             事迹相比                                        事迹相比    阶段            净值增长率 净 值 增 长 率            基准收益                                        基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                  （1）   圭臬差（2）               率圭臬差                                        率（3）                                             （4） 至 2023 年 12 月 至 2024 年 12 月 至 2025 年 3 月         注：（1）本基金历任基金司理情况：张清华，管理时候为 2016 年 1 月 22 日至 2021 年 9 月 7 日；张雅君，管理时候为 2016 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日；林森，管理时候 为 2017 年 7 月 28 日至 2022 年 5 月 6 日；林虎，管理时候为 2021 年 9 月 8 日至 2023 年 3 月 3 日。     （2）自 2023 年 3 月 7 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次说明日为 2023 年 3 月 8 日。                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的看守和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券走动形势的往未来以及国度法律法例规 定需要对 外透露基金净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的包括股票、权证等，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调理最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）走动所上市走动的可颐养债券，中式逐日收盘价四肢估值全价；   （4）走动所阛阓挂牌转让的资产撑握证券和私募债券，领受估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领确定公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，合并股票在走动所上市后，按走动所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及研究法 律法例的划定或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （四）估值标准 份额的余额数目计较，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其 划定。   每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值异常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为估值异常。   各当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的办事东谈主应当对由于该 估值异常遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值异常处理原则”给予补偿，承担 补偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常办事方承担；由于估值异常办事方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估值异常办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值异常办事方仍是积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值异常办事方布置更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的办事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值异常的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常 办事方仍布置估值异常负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常调理领受尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因确定 估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的圭表瞩目损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；异常 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个盛开日走动终局后计较当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值异常处理。 异常，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然仍是采选必要、适当、合理的圭表进行查验，但未能发现异常的，由此造 成的基金资产估值异常，基金管理东谈主和基金托管东谈主受命补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采选必要的圭表排斥或磨蹭由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和各种份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。                 十六、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得进步 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 履行。  （七）实施侧袋机制时期的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应契约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售关联的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和 价钱”中的研究划定。 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的研究公告约定的比例归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等研究手续费，具体实施办法和颐养费率详见研究 公告。颐养用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的研究说明。 金管理东谈主应按照《信息透露办法》或其他研究划定于新的费率实施前在至少一种指定媒介公 告。 基金促销筹画，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期， 基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有死别的费率 优惠行径。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                 十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联划定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  十九、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基 金合同》相配他关联划定。研究法律法例对于信息透露的透露方式、登载媒介、报备方式等 划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介透露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金家具的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 于指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货研究业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或进步 20%的情形，基金管理东谈主应当 在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉文献中透露该投资者的类别、陈诉期末握有份 额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及家具的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组结伴产 情况相配流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的实践按捺东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务研究步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、实践按捺 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价异常达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）调理基金份额类别真实立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息透露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，研究信息透露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将关联情况立即陈诉中国证监会。   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予公 告。   本基金实施侧袋机制的，研究信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   若本基金投资证券公司短期公司债、中小企业私募债、资产撑握证券，基金管理东谈主将按 研究法律法例要求进行透露。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息透露内容与 方式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金清理陈诉等公开透露的研究基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证研究报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的研究划定。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例划定将信 息置备于公司办公形势，供社会公众查阅、复制。                  二十、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《证券法》划定 的管帐师事务所进行审计并透露专项审计主意。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 划定适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复走动等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘合乎《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并 透露专项审计主意。   （五）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当在基金如期陈诉中透露陈诉期内特定资产处置进展 情况，透露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定资产最终变 现价钱的承诺。                   二十一、风险揭示   （一）阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神色和交 易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于债券 资产，其收益水平平直受到利率变化的影响。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利率的下降濒临资金再投资的收益 率低于本来利率，由此本基金濒临再投资风险。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的实践收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用现象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   公司的筹画现象受多种因素的影响，如管理才气、行业竞争、阛阓出路、本领更新、新 家具研究开辟等皆会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司筹画不善，其股票、债 券价钱可能着落，其偿债才气也会受到影响，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收 益下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可实足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （二）流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于债券、股票等，一般情况下，这些资产阛阓流动性较 好。   但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本 基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调理时， 可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不适当的价钱卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影 响。   当本基金发生大宗赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上盛开日发生大宗赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项；当本基金发生大宗赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回申 请进步上一盛开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例 的赎回肯求实施延期办理。具体情形、标准见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨 额赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除大宗赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他圭表。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器具的情形、标准见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”的研究规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其握有的基金份额。若本基 金降速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“十四、基金资产的估值”之“（六）暂停估 值的情形”的研究划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领路本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，降速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期陈诉中透露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （三）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施领导（试行）》及里面评级圭臬， 将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的各别，对合并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运作 情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时温煦销售机构对于本基金风险评 级的调理情况，严慎作出投资决策。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；   （五）本基金的专有风险   （1）本基金可投资科创板股票，可能濒临退市风险、阛阓风险、流动性风险等专有风 险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或阛阓环境变化， 可选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产 并非势必投资于科创板股票。   科创板股票在刊行、上市、走动、退市等方面的王法与其他板块存在各别，基金投资科 创板股票的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再确立暂停上市、规复上市和再行上市要领。一朝所投资的科创板股票投入退市经由，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。   科创板企业相对鸠合于新一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新本领和政策新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他 板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板 企业广泛具有出路不确定、事迹波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行定 价难度较大。同期，科创板竞价走动较主板确立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个走动 日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可四肢融资融券标的， 可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被惟恐抽中确立一如期限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时 变现相配他研究流动性风险。   科创板股票研究法律、行政法例、部门规章、表随便文献和走动所业务王法，可能根据 阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务王法，导致基金投资运作产生相 应调理变化。   （2）本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开 刊行和走动，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化 或投资者大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公司 短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （3）本基金投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采选非公开方式刊行和走动， 并不公开各种材料（包括招募说明书、审计陈诉等），外部评级机构一般分歧这类债券进行 外部评级，可能会镌汰阛阓对这类债券的招供度，从而影响这类债券的阛阓流动性。另一方 面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产范围较小、筹画的波动性较大，且各种材料不 公开辟布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来 不利影响或损失。   （4）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制相 关的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面 存在各别可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能 激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别 以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、 监管环境各别可能导致的其他风险。   （5）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%。因此，本基金需要承担由于阛阓 利率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用 风险；如果债券阛阓出现合座着落，将无法实足幸免债券阛阓系统性风险。   （6）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票资产不高于基金资产 的 20%。因此，本基金除承担利率风险、信用风险和债券阛阓系统性风险外，还将濒临股票 阛阓着落的风险。   （六）其他风险 构无法正常办事，从而影响基金运作的风险； 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险； 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。        二十二、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券研究业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律主意书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉不停帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            二十三、基金合同的内容节录  一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）发扬阅读并效劳《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温煦基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限办事；  （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）履行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要圭表保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和颐养肯求；   （12）在不违反法律法例和监管划定且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、走动清理等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基金资 产四肢典质进行融资；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、颐养、 非走动过户、转托管和收益分拨等业务王法；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的圭表使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关联划定，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金生意玄妙，不透露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他关联划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予逃避，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联划定召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他研究贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，况且保证投资者 省略按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后   （25）履行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要圭表保护基金投资者的利益；   （4）根据研究阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、费力尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》相配他关联划定另有划定外， 在基金信息公开透露前给予逃避，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主意，说明基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未履行《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的圭表；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作研究账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联划定，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而受命；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有划定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）调低全部或部分份额类别的基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内调理本基金全部或部分份额类别的申购 费率、调低全部或部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例划定或中国证监会许可 的范围内调理关联认购、申购、赎回、颐养、基金走动、非走动过户、转托管、质押等业务 王法；   （7）在法律法例划定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （8）在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的情况下，增多或减少份额类别，或调 整基金份额分类办法及王法；   （9）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （10）在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，调理基金收益的分拨原则和支付方式；   （11）在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，对基金份额进行折算；   （12）在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本基金在走动所上市走动、 申购和赎回；   （13）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关相配研究方式和研究东谈主、书面 表决主意寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主意的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法例、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有的关联证明文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付证明及关联证明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 扬弃日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布研究 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决主意的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关联证明文献、受托出具书面主意的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付证明及关联证明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金 登记注册机构记录相符；   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述划定比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握 有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以极端决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交合乎会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告划定的书 面表决主意视为有用表决，表决主意无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若研究基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致研究内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金合同消逝和隔断的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券研究业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律主意书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉不停帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、联合途径处理。不肯或者不可通过协商、联合处理的，任何一方均有权将 争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、费力、尽责地履行基金 合同划定的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台湾 地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或盖章，并在募连络束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。 形势和营业形势查阅。                二十四、基金托管契约的内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织款式：有限办事公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：握续筹画   研究电话：4008818088   （二）基金托管东谈主   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一谈 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证券监督管理委员会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   筹画期限：握续筹画   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场所政府债、 金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可颐养债券（含可分离型可转 换债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产撑握证券、债券回 购、银行进款等债券资产，股票（含中小板、创业板相配他照章上市的股票、存托凭证）、 权证等权益类品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国 证监会研究划定。    上述投资范围中，对于可交换债券、证券公司短期公司债券，资产管理东谈主应提前文告资 产托管东谈主，资产管理东谈主与资产托管东谈主协商确定相应的准备时候。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。    《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的方式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用研究本领系统，对基金实践投资是否合乎 《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金不得投资于研究法律、法例、部门规章及《基金合同》落魄投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票资产不高于基金资产的 20%； 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不合乎上述划定的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法例另有划定时，从其划定。    （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 券范围的 10％； 过其各种资产撑握证券统统范围的 10％； 撑握证券时期，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不合乎前款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并计较；    除上述 2）、12）、13）、18）、19）之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个往未来内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本托管契约顺利之日起脱手。托管东谈主对上述方针的监督义务， 仅限于监督由基金管理东谈主管理且由托管东谈主托管的全部公募基金及基金专户家具是 否合乎上 述比例限制。《基金法》相配他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限 制。   （3）本基金不错按照国度的关联划定进行融资融券。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约顺利之日起脱手。 进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金落魄从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱相配他不正直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定落魄的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述落魄性划定，基金管理东谈主在履行适当标准后可不受上述 划定的限制。 督。   管理东谈主运用基金财产买卖管理东谈主、托管东谈主相配控股鼓励、实践按捺东谈主或者与其有要紧利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当符 合基金的投资方针和投资策略，遵照握有东谈主利益优先原则，驻扎利益禁绝，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。研究走动必须预先得到托管东谈主的同意，并 按法律法例给予透露。要紧关联走动应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓走动的走动敌手的资信风险 按捺圭表进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓走动的走动敌手库，走动敌手库由银行 间走动会员中财务现象较好、实力丰足、信用等第高的走动敌手组成。基金管理东谈主不错根据 实践情况的变化，实时对走动敌手库给予更新和调理，并实时书面文告基金托管东谈主。基金托 管东谈主据以对基金银行间债券阛阓走动的走动敌手是否合乎上述名单进行监督。   （2）基金托管东谈主对银行间走动阛阓的走动方式的按捺按如下约定进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风险按捺原则，对银行间走动敌手的资信现象进行评估，按捺 走动敌手的资信风险，确定与各种走动敌手所适用的走动结算方式，在具体的走动中，应尽 力图取对基金有意的走动方式。由于走动敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担补偿 办事。   基金如投资银行进款，基金管理东谈主应根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，预先 确定合乎条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据实践 情况的变化，实时对进款银行的名单给予更新和调理，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主据此 对基金投资银行进款的走动敌手是否合乎上述名单进行监督。   基金管理东谈主负责对进款银行的资信按捺，并对投资银行进款的信用风险（包括但不限于 进款银行的信用等第、进款银行的支付才气等）进行评估。对于基金投资的银行进款，由于 进款银行发生信用风险事件而形成损失机，基金管理东谈主有权要求研究办事东谈主进行补偿。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会研究划定，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险按捺轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否效劳研究轨制、流动性风险处置预案以及 研究投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券,不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金管理东谈主投资非公开辟行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动 性繁重以及研究损失等问题的布置处理圭表，以及关联异常情况的处置。基金管理东谈主应在首 次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行股票的研究流动性 风险处置 预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险采选积极有用的 圭表，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金大宗赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现繁重时，基金管理东谈主应按照基金合同的约定进行处理。 对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金管理东谈主 原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何办事。   （3）本基金投资非公开辟行股票，基金管理东谈主应至少于履行投资指示之前两个办事日 将关联贵寓书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓真确、准确、好意思满。 关联贵寓如有调理，基金管理东谈主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 划定，对基金管理东谈主是否效劳法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。 基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证 券前就该风险的排斥或驻扎圭表进行补充书面说明，并保留检讨基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估陈诉等贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行 关联指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募 债券、中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金管理 东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何办事。   基金管理东谈主管理的基金在投资中小企业私募债、中期单据前，基金管理东谈主须根据法律、 法例、监管部门的划定，制定严格的对于投资中小企业私募债、中期单据的风险按捺轨制和 流动性风险处置预案，管理东谈主在此承诺将严格履行该风险按捺轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、研究 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相配他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约等关联划定时，应实时以书面款式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 文告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在划定时候内回答基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供研究 数据贵寓和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未履行的投资指示或依据走动标准仍是 顺利的投 资指示违反法律、行政法例和其他关联划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额握 有东谈主形成的损失，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动标准仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东谈主，并陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直事理，断绝、闭塞基金托管东谈主根据本契约划定诈骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户、是否复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、是否根据管理东谈主指示办理清理交收、进行研究信 息透露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管契约相配他关联划定时，基金管理东谈主应实时以书面款式文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面款式向基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理东谈主发现基金 托管东谈主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，同期文告基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交研究贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在划定时候内回答基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，断绝、闭塞基金管理东谈主根据本契约划定诈骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主冷漠告戒仍不改正 的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 用、贬责、分拨基金的任何财产（托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。托管东谈主分歧处于自身实 际按捺之外的账户及财产承担办事。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独处。 信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与关联当事 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主 应实时文告基金管理东谈主采选圭表进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管阅历的生意银行开设的“易方达基金管理有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理东谈主 开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数符 合《基金法》、《运作办法》等关联划定后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的会 计师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面款式说明资金到账 情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按划定办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头或以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根 据基金管理东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印 章由基金托管东谈主、刻制、看守和使用。   本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他关联划定。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主看守证券账户卡原件。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事 公司的一级法东谈主清理办事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限办事公司的划定和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主 的义务所 制定的业务王法履行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管理及阛阓准入备案   《基金合同》顺利后，在合乎监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基金的口头申 请并取得投入天下银行间同行拆借阛阓的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券走动的结算。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关联王法 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比照证监会《对于货币阛阓基金投 资银行进款关联问题的文告》的划定，就本基金投资银行进款业务签订书面契约。   基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总 体调和协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续时期，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主看守时期的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践有用控 制或看守的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担看守办事。   （九）与基金财产关联的要紧合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看守。除本契约另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以 上。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核的时候和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指计较日该类 基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各种基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目计较，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计 入基金财产。   每个办事日，基金管理东谈主布置基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算办法》相配他法律、法例的划定。用于基金信息透露的基金净值信息由基金 管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日走动终局后计较当日的各种 基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核 后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。本基金的管帐办事方是基金管理东谈主，就与本基金关联的管帐问题， 如经研究各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资 产净值的计较结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新 增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调理最近走动市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联划定 确定公允价值。   （3）天下银行间债券阛阓走动的固定收益品种，领受估值本领确定公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票履行。   （6）如有充足事理合计按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （7）存在研究法律法例以及监管部门有研究表率且适用于本基金的，从其划定。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及研究法 律法例的划定或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为估值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的办事东谈主应当对由于该 估值异常遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值异常处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常办事方承担；由于估值异常办事方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估值异常办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值异常办事方仍是积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值异常办事方布置更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的办事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值异常的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常 办事方仍布置估值异常负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常调理领受尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因确定 估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的圭表瞩目损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；异常 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照研究各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即确立、登录和看守本基金的全套账册，对研究各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证研究各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主在每个季度终局之日起 15 个办事日内完成季度报 告编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈诉编制并公告；在管帐年度终局 后三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后， 以加密传真方式将关联陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个办事日内完成季度陈诉，在季度报 告完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复 核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉 完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将关联陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以研究各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的 复核主意 书，研究各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 研究报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对研究文献审核时辅导。   （七）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与看守   基金管理东谈主妥善看守的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、《基金合同》 隔断日、基金份额握有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主 名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基 金管理东谈主应按照当今研究王法看守基金份额握有东谈主名册。看守方式不错领受电子或文档的形 式。看守期限为 15 年。   在基金托管东谈主编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金握有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错领受电子或文档的款式况且保证其的真 实、准确、好意思满。基金托管东谈主应妥善看守，不得将握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。   七、争议处理方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门极端 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）研究各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对研究各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，研究各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接针织、费力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约划定的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   八、托管契约的修改与隔断   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何禁绝，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）说明。基金托管契约的变更报中国 证监会核准后顺利。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被撤消、歇业或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的隔断事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管契约的划定链接履行保护基金财产安全的职责。 事证券研究业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断后，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律主意书；   （6）将清理陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定奉赵前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉不停帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 二十五、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务款式：   （一）基金份额握有东谈主投资走动说明服务   注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的系数基金份额握有东谈主的基金走动记录。 本公司根据在直销网点进行走动的投资东谈主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金份额 握有东谈主投资走动说明服务请参照各销售机构实践业务经由及划定。   （二）基金份额握有东谈主走动记录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心、微信小标准“易方达易服务”查 询历史走动记录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 方达易服务”查阅对账单。 易方达直销系统握有本公司基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也可 以向本公司定制短信等款式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参议。   （四）资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不可准确贯通本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址： www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十六、其他应透露事项                  公告事项                  透露日历 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额颐养转 入业务的公告 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金分成公告                  2024-07-12 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额颐养转 入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈诉辅导性公告   2024-07-18 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期陈诉辅导性公告       2024-08-30 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度陈诉辅导性公告   2024-10-25 易方达基金管理有限公司对于易方达私募基金管理有限公司鼓励变更的公 告 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额颐养转 入业务的公告 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金分成公告                  2024-11-20 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额颐养转 入业务的公告 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金暂停机构客户大额申购及大额颐养转 入业务的公告 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金分成公告                  2025-01-15 易方达裕祥陈诉债券型证券投资基金规复机构客户大额申购及大额颐养转 入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度陈诉辅导性公告   2025-01-21 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金管理有限公司董事长变更公告                    2025-03-22 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓的 公告 易方达基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司证券走动及佣金支付 情况（2024 年度） 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年年度陈诉辅导性公告       2025-03-31 易方达基金管理有限公司旗下基金 2025 年第 1 季度陈诉辅导性公告   2025-04-22  注：以上公告事项透露在划定媒介及基金管理东谈主网站上。          二十七、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主相配他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。              二十八、备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管理有限公司

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